郑州商代遗址保护管理规定
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
（第８７号）
《郑州商代遗址保护管理规定》业经２０００年３月２４日市人民政府第３次常务会议审议通过，现予发布，自２０００年５月１日起施行。
市长 陈义初
二０００年三月二十四日
郑州商代遗址保护管理规定
第一章 总则
第一条 为加强郑州商代遗址的保护，根据《中华人民共和国文物保护法》等有关法律、法规，结合郑州商代遗址的实际情况，制定本规定。
第二条 郑州商代遗址是全国重点文物保护单位，其保护规划应纳入城市总体规划和历史文化名城保护规划。
第三条 郑州商代遗址保护应贯彻保护为主、抢救第一的方针，坚持有效保护、合理利用、加强管理的原则。
第四条 市人民政府成立郑州商代遗址保护工作委员会，协调解决保护管理工作中的重大问题，监督、指导、检查保护管理措施的落实情况。
郑州商代遗址保护工作委员会聘请专家、学者参加。
第五条 市文化行政管理部门主管郑州商代遗址的保护管理工作。
郑州商代遗址保护管理机构负责郑州商代遗址的日常保护管理工作。
城市规划、建设、市政、公用事业、土地、公安、工商行政、旅游、环境保护等有关部门及所在地的区人民政府和街道办事处、乡人民政府，均应依照有关法律、法规和规章的规定，在各自的职责范围内，做好郑州商代遗址的保护管理工作。
第六条 任何单位和个人都必须遵守本规定，并有权检举、制止破坏郑州商代遗址的行为。
第七条 对在郑州商代遗址保护管理工作中做出突出成绩的单位和个人，由市人民政府或文化行政管理部门给予表彰或奖励。
第二章 保护范围
第八条 郑州商代遗址保护范围，根据省人民政府规定，分为重点保护范围和一般保护范围。
第九条 郑州商代遗址重点保护范围为：
（一）顺河路以南、东里路以北、商代东城墙以西、紫荆山路以东区域；
（二）郑州六中（回民中学）操场区域；
（三）河南中医学院附属医院家属院区域（东里路东段以南）；
（四）黄委会第一宿舍区以南、东城墙以西、城北路以北、河南中医学院家属院以东区域；
（五）省中医药研究院办公楼前区域；
（六）黄委会水利科学研究院南院东半部区域（顺河路以南、紫荆山路以西、省艺术学校西院以北、工一街以东）：
（七）省艺术学校西院区域（黄委会水利科学研究院以南、紫荆山路以西、东里路以北、省曲艺木偶剧团以东）；
（八）郑州商代城墙及其两侧各２０米区域。
第十条 郑州商代遗址一般保护范围为：
（一）郑州商代城墙以内区域（重点保护范围除外）；
（二）郑州商代城墙外自重点保护范围边线外２００米区域：
（三）郑州商代北城墙以北冶铜遗址及制骨遗址，即花园路以西、经五路以东、金水路以北、纬三路以南区域；
（四）郑州商代西城墙以西制陶遗址，即市十四中校院内区域；
（五）人民公园墓葬区、北二七路墓葬区及张寨南街青铜器窑藏遗址，即杜岭街以西、铭功路以东、太康路以北、金水河以南区域；
（六）郑州商代南城墙以南铸铜遗址，即陇海东路北侧１０米以南、南仓西里以东、南仓街以北、省货运一公司以西区域；
（七）烟厂墓葬区，即郑州卷烟厂厂区区域（熊耳河以南、郑州轻型汽车制造厂以西、陇海路以北、烟厂街以东）；
（八）杨庄墓葬区，即凤凰路以南、城东路以东、货栈北街以西、杨庄南街以北；
（九）郑州商城外城墙及其两侧各５０米区域，即郑州商城东南的凤凰台向西南，经省水利物资站仓库至市服务公司新郑路家属院折向西北，经市五中、布厂街花园新村、银基商贸城至东方红影剧院，以及外城墙遗址延伸地带的城墙遗址。
第十一条 在郑州商代遗址保护范围外新发现的商代遗址，市文化行政管理部门应将其指定为保护对象，加强保护，并报省人民政府确定保护范围。
在郑州商代遗址一般保护范围内新发现的重要商代遗址，市文化行政管理部门应将其作为重点保护范围进行保护，并报省人民政府确定保护范围。
第十二条 郑州商代遗址保护管理机构应在保护范围边缘设置保护标志和界桩。
第三章 规划和保护
第十三条 编制郑州商代遗址保护规划，应结合商代遗址文化内涵，本着有效保护、合理利用的原则，科学兼顾城市发展和居民生活需要。
郑州商代遗址的重点保护地段，应规划为城市绿地，进行绿化、美化，建设能够体现商代文化内涵的建筑小品，适度发展旅游景点，展示郑州历史文化特色。
第十四条 郑州商代遗址保护规划由市文化行政管理部门会同城市规划、土地、旅游、市政、环境保护等有关部门编制，经市人民政府同意后报国家文物行政管理部门批准。
第十五条 郑州商代遗址的展示，应当在科学保护的基础上制定详细的遗迹保护方案，经省文物行政管理部门组织有关专家论证，报国家文物行政管理部门批准。
第十六条，在郑州商代遗址重点保护范围内不得进行与遗址保护无关的建设项目。
郑州商代城墙及其两侧各２０米范围内：现有的各类建（构）筑物，由市规划行政管理部门和市文化行政管理部门限期搬迁或拆除。郑州商代遗址重点保护范围的其他区域内的建（构）筑物，不得改建、扩建；需要拆除重建时，一般应在重点保护范围外选址建设，确需在原地重建的，按规定报有关部门批准。
第十七条 在郑州商代遗址一般保护范围内进行工程建设，建设单位应制定建设工程范围内文物遗迹的保护措施及保护方案，经市文化行政管理部门审核：并经市人民政府同意后，报省文物行政管理部门批准；未经批准，规划部门不得颁发建设用地规划许可证，土地管理部门不得办理用地手续。
第十八条 在郑州商代遗址重点保护范围内禁止下列行为：
（一）存放易燃、易爆、放射性、有毒有害、腐蚀性等危害遗址安全的物品；
（二）堆放建筑材料、杂物；
（三）倾倒垃圾、废渣、废土、排放废水；
（四）擅自摆摊设点；
（五）埋葬动物尸体，修建墓地；
（六）种植损害遗址的树木；
（七）爆破作业；
（八）擅自取土、移土、挖塘；
（九）攀爬城墙；
（十）其他危害遗址安全的行为。
第十九条 在郑州商代遗址保护范围内经批准新建、改建、扩建的建设项目，其建筑形式、高度、体量等，应与郑州商代遗址的环境风貌相协调。
第二十条 有关部门和单位对保护范围内的遗迹应设置围栏或采取其他有利于遗址保护的措施，加强对遗址的保护。
第二十一条 在郑州商代遗址保护范围内的旅游观光及游憩活动，必须确保遗址安全，防止造成遗址损害。
第二十二条 在郑州商代遗址范围内从事文物勘探与考古发掘的单位和遗址所在单位均应协助市商代遗址保护管理机构，做好商代遗址的保护工作。
第二十三条 郑州商代遗址保护范围内的乡人民政府、街道办事处及村（居）民委员会，应建立健全群众文物保护组织，在郑州商代遗址保护管理机构的指导下，对商代遗址进行保护。
第四章 文物勘探与考古发掘
第二十四条 凡在郑州商代遗址范围内的建设工程，必须委托具有相应资质的文物勘探单位进行勘探。经勘探有文物的，必须进行考古发掘。考古发掘发现有重要遗迹的，该建设工程应另行选址。
第二十五条 在郑州商代遗址范围内从事文物调查、勘探、考古发掘、学术研究等活动，应报市文化行政管理部门审核同意后，转报有关机关批准。经批准后，由郑州商代遗址保护管理机构登记造册，统筹安排，并对其监督管理。
第二十六条 考古发掘单位在郑州商代遗址范围内的考古发掘工作结束后，应及时向市文化行政管理部门和其他有关部门报告发掘情况和保护意见，并在３年内完成资料整理和考古发掘报告编写工作。考古发掘单位应按照国家有关规定将出土文物交文物收藏单位保管。
第二十七条 经考古发掘发现的重要遗迹，由郑州商代遗址保护管理机构统一管理。
第五章 保护资金
第二十八条 郑州商代遗址保护资金的来源：
（一）市财政拨付的专项资金和每年列支的保护资金；
（二）每年从城市维护费中拨付的资金；
（三）上级有关部门拨付的专项保护资金：
（四）保护范围内经批准进行的非公益性建设项目，按照省人民政府规定收取的遗址维修保护费；
（五）经批准吸收引进的资金；
（六）社会捐助；
（七）以其他合法形式取得的资金。
第二十九条 郑州商代遗址保护资金应专款专用，不得截留、挪用，并接受财政、审计等部门的监督。
第六章 罚则
第三十条 违反本规定第十六条规定，在郑州商代遗址重点保护范围内进行工程建设的，由市规划行政管理部门和文化行政管理部门责令停止施工，拆除违法建筑，恢复原状，并处以５０００元以上２００００元以下的罚款。
第三十一条 违反本规定第十七条规定，在郑州商代遗址一般保护范围内，未经批准进行建设的，由市规划行政管理部门和文化行政管理部门责令停止施工，拆除违法建筑，恢复原状，并处以１０００元以上１００００元以下的罚款。
第三十二条 违反本规定第十八条第（一）、（五）、（七）、（八）项规定的，由市文化行政管理部门责令改正，并处以１０００元以上３０００元以上罚款。
第三十三条 违反本规定第十八条第（二）、（三）项规定的，由市文化行政管理部门责令改正，并可处以每平方米１００元罚款，但最高不得超过５０００元。
第三十四条 违反本规定第十八条第（四）、（六）、（九）项规定的，由市文化行政管理部门责令改正，并可处以５０元以上１００元以下的罚款。
第三十五条 擅自移动、拆除、损坏保护标志或界桩的，由市文化行政管理部门责令改正、赔偿损失；并处以２００元以上１０００元以下罚款。
第三十六条 本规定第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条所规定的行政处罚，市文化行政管理部门可依法委托郑州商代遗址保护管理机构实施。
第三十七条 违反本规定的行为，触犯其他法律、法规、规章规定的，由有关部门依照有关法律、法规、规章的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。
当事人逾期不申请复议、不提起诉讼，拒不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关依法申请人民法院强制执行。
第三十九条 文化行政管理部门和其他有关部门和单位工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或其他有关机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第四十条 本规定自２０００年５月１日起施行。
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
证监会公告[2012]1号
现公布《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇一二年二月二日
关于修改《期货市场客户开户管理规定》的决定
现决定对《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告〔2009〕24号）作如下修改：
一、第三条修改为：“中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。”
二、第八条第（二）项修改为：“单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定”。
三、第十条第（二）项修改为：“单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件”。
四、第十二条修改为：“期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。”
五、第十五条修改为：“期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。”
六、第十七条第（三）项修改为：“一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性”。
七、删除第二十三条第二款：“修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。”
八、删除第四十二条：“期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。”
九、增加一条，作为第四十二条：“特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。”
十、删除附件。
本决定自公布之日起施行。
《期货市场客户开户管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
期货市场客户开户管理规定
（2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第二章 客户开户及交易编码申请
第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。
第三章 客户资料修改
第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
第四章 客户交易编码的注销
第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。
第五章 客户资料管理
第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
第六章 监督管理
第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。
第七章 附 则
第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。
