关于印发《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知
最高人民检察院 公安部
关于印发《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》的通知
高检会[2008]2号
各省、自治区、直辖市人民检察院、公安厅（局），军事检察院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：
为维护证券、期货市场秩序，适应打击证券、期货犯罪的需要，根据《中华人民共和国刑法》和《中华人民共和国刑事诉讼法》，最高人民检察院、公安部制定了《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》（以下简称《补充规定》），对违规披露、不披露重要信息案，背信损害上市公司利益案，内幕交易、泄露内幕信息案，操纵证券、期货市场案，背信运用受托财产案的追诉标准作了规定。现将《补充规定》印发给你们，请遵照执行。
2001年《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中有关规定与《补充规定》不一致的，适用《补充规定》。
最高人民检察院 公安部
二○○八年三月五日
最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
一、违规披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一条）
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的；
2、虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的；
3、虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的；
4、未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的；
5、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
6、致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；
7、在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
8、多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
9、其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。
二、背信损害上市公司利益案（刑法第一百六十九条之一）
上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
2、以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
3、向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
4、为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
5、无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；
6、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；
7、其他致使上市公司利益遭受重大损失的。
三、内幕交易、泄露内幕信息案（刑法第一百八十条）
证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、买入或者卖出证券，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券，成交额累计在五十万元以上的；
2、买入或者卖出期货合约，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出期货合约，占用保证金数额累计在三十万元以上的；
3、获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；
4、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；
5、有其他严重情节的。
四、操纵证券、期货市场案（刑法第一百八十二条）
操纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的；
2、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约连续二十个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量百分之三十以上的；
3、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；
4、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量百分之二十以上的；
5、单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种股票总申报量或者该种期货合约总申报量百分之五十以上的；
6、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；
7、有其他严重情节的。
五、背信运用受托财产案（刑法第一百八十五条之一第一款）
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：
1、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额累计在三十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；
3、有其他严重情节的。
山东省小清河水污染防治监督管理办法
山东省政府
山东省小清河水污染防治监督管理办法
山东省政府
第一章 总 则
第一条 为防治小清河污染，保护、改善小清河流域和莱州湾生态环境，保障人民身体健康，促进小清河流域的资源开发和经济建设，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》及其实施细则的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称小清河流域，系指济南市的槐荫区、天桥区、市中区、历下区、历城区和章丘县，淄博市的周村区、博山区、淄川区、临淄区、张店区和桓台县、高青县，惠民地区的邹平县、博兴县，东营市的广饶县，潍坊市的青州市和寿光县。
在小清河流域内的一切单位和个人都必须遵守本办法。
第三条 山东省小清河环境管理委员会负责小清河水污染防治的统筹规划、督促检查和组织协调工作。
省环境保护行政主管部门对小清河水污染防治实施统一监督管理。
小清河流域内的市（地）、县（市、区）环境保护行政主管部门，对本辖区内的小清河水污染防治实施统一监督管理。
省交通部门的航政机关和小清河流域内的有关市（地）、县（市、区）的交通部门的航政机关，对小清河河道内的船舶污染实施监督管理。
省和小清河流域内的市（地）、县（市、区）的水利、水产、卫生、地质矿产、市政管理等行政主管部门，结合自己的职责，协同环境保护行政主管部门对本辖区内的小清河水污染防治实施监督管理。
第四条 小清河流域内的市（地）、县（市、区）的环境保护行政主管部门，应当根据省环境保护委员会通过的《小清河流域水质污染防治实施规划》编制本辖区的防治规划，并将其纳入同级人民政府的国民经济和社会发展计划。
第五条 小清河流域内的一切单位和个人都有责任保护小清河水环境，并有权对污染和损害水环境的行为进行监督和检举。
第二章 监督管理
第六条 小清河流域内的各级人民政府及其有关部门在开发、利用小清河水系水资源时，应当统筹兼顾，维护小清河干、支流的合理流量，保持水体的自然净化能力。
第七条 省政府有关部门和小清河流域内的各级人民政府应当依据小清河水质污染防治规划，采取限期治理重点污染源、兴建城市综合污水处理厂、引黄济河等综合性防治污染措施，逐步减少小清河的废水和污染物排入量，改善和恢复生态环境。
第八条 直接或间接向小清河干、支流河道，小清河流域内的湖泊、水库、水渠（以下统称小清河水体）排放污染物的建设项目，必须遵守国家和省有关建设项目环境保护管理办法的规定。在水利部门管理的河道、湖泊、水库、水渠等水利工程内设置排污口，应经过有关水利工程管理
部门的同意。
第九条 对小清河河道实行水污染物断面总量控制，具体办法由省环境保护行政主管部门另行规定。
第十条 小清河流域内的各级环境保护行政主管部门，对本辖区向小清河水体直接或间接排污的单位，实行排污许可证制度。
不超过国家或省规定的污染物排放标准及排放总量指标的，由环境保护行政主管部门发给排污许可证；超过的，应当限期治理，限期治理期间发给临时排污许可证。
排污许可证的发放管理办法按照国务院环境保护行政主管部门的有关规定执行。
第十一条 被责令限期治理的排污单位，应当定期向环境保护行政主管部门报告治理进度。环境保护行政主管部门应当定期检查排污单位的治理情况，对已完成的项目及时进行验收，并向同级人民政府报告验收结果。
第十二条 小清河流域内的排污单位发生事故或其它突然性事件，排放污染物超过正常排放量，造成或可能造成小清河水污染事故的，除依照《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第十五条的规定处理外，该排污单位所在市（地）的环境保护行政主管部门应当立即告知下游可能受
到污染危害的市（地），同时向小清河环境管理委员会办公室报告，并积极采取补救措施，尽可能减少污染危害。
第三章 防止水体污染
第十三条 小清河流域内的各级人民政府及其有关部门应当采取种树种草、护岸护坡等水土保持措施，保护小清河水体。
第十四条 在小清河水体中进行水底挖掘、开采矿产、敷设电缆管道等工程建设时，应当采取措施，防止污染水体。
第十五条 在小清河流域内，应当合理施用化肥、农药，防止对土壤和水体的污染。
第十六条 禁止向小清河水体倾倒和在堤坝、滩地上堆放、存贮固体废弃物和其它污染物。
第十七条 禁止向小清河水体排放油类、酸液、碱液或者有毒废液。
第十八条 禁止在小清河水体清洗装贮过油类或者有毒污染物的车辆和容器。
第十九条 进入小清河的船只，应当备有污染物贮存器，禁止向水体排放和倾倒污染物。
第四章 奖励和处罚
第二十条 对严格执行本办法，在小清河水污染防治工作中有显著贡献的单位和个人，由有关部门或者人民政府给予奖励。
第二十一条 对违反本办法的单位和个人，由环境保护行政主管部门或者其它有监督管理权的部门依照《中华人民共和国水污染防治法》及其实施细则的有关规定给予处罚。
第二十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十三条 造成小清河水环境污染危害的，有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失。
赔偿责任和赔偿金额的纠纷，可以根据当事人的请求，由环境保护行政主管部门或者其它依照规定行使监督权的部门处理；当事人对处理决定不服的，可以向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。
完全由于不可抗拒的自然灾害，并经及时采取合理措施，仍然不能避免造成污染损害的，免予承担责任。
第二十四条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十五条 本办法由省环境保护行政主管部门负责解释。
第二十六条 本办法自一九九一年二月一日起施行。
1991年1月11日
