中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》的通知
银发[1999]288号
中国人民银行各分行、营业管理部，各商业银行：
为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司与证券公司的投资和融资渠道，中国人民银行制定了《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》和《证券公司进入银行间同业市场管理规定》，现予印发。
特此通知。
附件：1．基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
2．证券公司进入银行间同业市场管理规定
附件1：基金管理公司进入银行间同业市场管理规定
第一条 为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。
第二条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易和结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准设立的基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场，从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。
第四条 基金管理公司须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．加入全国银行间同业市场的申请；
2．《基金管理公司法人许可证》（副本复印件）；
3．《企业法人营业执照》（副本复印件）；
4．基金管理公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．与托管银行签署的托管协议；
7．基金契约；
8．基金管理公司管理的基金持有的全部债券的明细情况；
9．公司的资金、债券管理内控制度；
10．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
11．中国人民银行要求提供的其他材料。
第五条 中国人民银行根据有关标准和规定，对基金管理公司的申请材料进行审查，对基金管理公司发文批准入市并公告。
第六条 凡经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司，必须通过全国银行间同业拆借中心提供的交易系统进行债券交易业务。
第七条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
第八条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％。
第九条 对经批准入市的基金管理公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家基金管理公司的最高债券回购限额。
第十条 对经批准入市的基金管理公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为基金管理公司开立债券托管账户。基金管理公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十一条 基金管理公司在全国银行同业市场交易的资金清算方式由双方自行商定，本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。
第十二条 经批准进入全国银行间同业市场的基金管理公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况和发起人情况。基金管理公司应披露真实信息。
第十三条 基金管理公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还应按照中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等全国银行间同业市场的管理规定进行业务活动，签署债券回购主协议等协议文件。
第十四条 进入全国银行间同业市场的基金管理公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第十五条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第十六条 本规定自发布之日起执行。
附件2：证券公司进入银行间同业市场管理规定
第一条 为进一步发展货币市场，适当拓宽证券公司的融资渠道，促进货币市场与资本市场的协调发展，根据《中国人民银行法》、《中华人民共和国证券法》，特制定本规定。
第二条 本规定适用对象是指经中国人民银行批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司。
第三条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动接受中国人民银行的监管和动态检查。
第四条 证券公司以法人为单位申请成为全国银行间同业市场成员，其分支机构不得进行交易。
第五条 根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。
第六条 凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：
1．资本充足率达到法定标准；
2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；
3．业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务；
4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。
第七条 凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国人民银行提交以下申请材料：
1．进入全国银行间同业市场的申请；
2．《经营证券业务法人许可证》（副本复印件）；
3．《法人营业执照》（副本复印件）；
4．公司章程；
5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验资报告；
6．以法人为单位持有的全部债券的明细情况；
7．以法人为单位的同业拆借未到期余额、明细情况、逾期情况；
8．公司的资金、债券管理内控制度；
9．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；
10．中国人民银行要求提供的其他材料。
第八条 中国人民银行根据有关标准和规定，对证券公司的申请材料进行审查，对其中符合条件的证券公司发文批准入市并公告。
第九条 凡经批准成为全国银行间同业市场成员的证券公司，必须通过全国银行间同业市场拆借中心提供的交易系统进行同业拆借、债券交易业务。
第十条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司的拆入资金最长期限为7天，拆出资金期限不得超过对手方的由人民银行规定的拆入资金最长期限；债券回购的最长期限为1年。同业拆借和债券回购到期后不得展期。
第十一条 成为全国银行间同业市场成员的证券公司拆入、拆出资金余额均不得超过实收资本金的80％，债券回购资金余额不得超过实收资本金的80％。
第十二条 成为全国银行间同业市场成员并进行拆借业务的证券公司必须达到以下要求：
1．在任何时点上其流动比率不得低于5％。
流动比率＝流动资本／公司总负债×100％
流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金（含交易清算资金）；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。
公司总负债取其前12个月末的负债额的平均值。
2．公司净资本不得低于2亿元。
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产
3．负债总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的8倍；
4．达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。
第十三条 未成为全国银行间同业市场成员的证券公司，仍按原规定，由其总部进行一天的同业拆借业务，在双方交易前须报所在地人民银行分支行备案，否则按违规处理。
第十四条 对经批准入市的证券公司，由全国银行间同业拆借中心根据中国人民银行的通知负责其与交易系统联网，并根据中国人民银行的规定在交易系统设定每家证券公司的最高拆借和债券回购限额。
第十五条 对经批准入市的证券公司，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责其与结算系统的联网，为证券公司开立债券托管账户。
第十六条 证券公司在全国银行间同业市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算，不得转托管到证券交易所。
第十七条 证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定，但本金和利息的支付都必须以转账方式进行，不得收付现金。
第十八条 经批准进入全国银行间同业市场的证券公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。
第十九条 证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外，还必须按照中国人民银行制定的同业拆借有关规定和中国人民银行公布的《银行间债券回购业务暂行规定》、《银行间债券交易规则》、《银行间债券交易结算规则》等债券交易有关规定进行，签署债券回购主协议等协议文件。
第二十条 进入全国银行间同业市场的证券公司如违反本规定和全国银行间同业市场的其他管理规定，中国人民银行将视情况给予警告、通报、暂停其在银行间同业市场的业务、取消其全国银行间同业市场成员资格等处罚，同时通报证监会。
第二十一条 本规定由中国人民银行制定并解释。
第二十二条 本规定自发布之日起执行。
北京市人民政府办公厅关于印发《北京市国家公务员录用实施办法》的通知
北京市政府
北京市人民政府办公厅关于印发《北京市国家公务员录用实施办法》的通知
市政府
通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
《北京市国家公务员录用实施办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。附：北京市国家公务员录用实施办法
第一章 总 则
第一条 为了规范国家公务员录用工作，保障新录用的国家公务员的基本素质，根据《国家公务员暂行条例》和《国家公务员暂行规定》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 录用国家公务员，必须贯彻公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取考试与考核相结合的方法进行。
第三条 本办法适用于本市各级国家行政机关录用担任主任科员以下非领导职务的国家公务员。
第四条 各级国家行政机关录用国家公务员时，对退役军人应予照顾。各级政府民族事务部门录用国家公务员时，对少数民族报考者应予照顾。
第二章 录用管理机构
第五条 市人事局是本市国家公务员录用的主管机关，负责本行政辖区内国家公务员录用的综合管理工作。根据国家公务员录用的有关法规，负责制定本市国家公务员录用的有关规定；组织实施市政府各工作部门录用国家公务员的考试；指导和监督区、县国家行政机关录用国家公务员
的管理工作；负责本市各级国家行政机关录用国家公务员的审批工作；承办国务院人事部门委托的国家公务员的有关考试工作。
第六条 本市国家公务员的录用工作由人事局和区、县人事局分级负责。
第七条 区、县人事局负责本行政辖区内国家公务员录用的有关管理工作。
第八条 各级政府工作部门按照同级政府人事部门的要求，承担本部门国家公务员录用的有关工作。
第九条 国家公务员录用考试的有关工作，市人事局可委托有关部门代理。
第三章 录用计划
第十条 国家公务员录用必须在国家核定的编制员额内，按照所需职位的要求和录用程序进行。
第十一条 市政府工作部门录用国家公务员的计划由市政府各工作部门编制，并填写由市人事局统一印制的《北京市国家公务员录用计申请表》，报市人事局确定。区、县政府各工作部门录用国家公务员的计划由区、县政府各工作部门编制并填写由市人事局统一印制的《北京市国家公
务员录用计申请表》，报区、县人事局确定，并由区、县人事局报市人事局备案。
第十二条 国家公务员的录用计划应在当年1月31日以前完成。由于特殊需要必须及时补充的，应在考试的45天以前申报。
第十三条 国家公务员录用计划包括以下内容：
（一）用人部门名称及其编制数，缺编数和拟增总人数；
（二）拟录用职位名称、专业、人数和所需资格条件；
（三）招考对象、范围和拟采取的考试方法。
第十四条 录用国家公务员，应根据空缺职位的特点及社会上人才资源的情况，采取公开竞争性考试或者有限竞争考试的形式进行。
公开竞争性考试适用于通用性强，人才资源较为充足的职位；有限竞争考试适用于专业性强，人才资源较为短缺的职位，或者不宜公开的特殊职位。
第十五条 考试经费由同级财政列入预算并专项划拨。
第四章 报考资格审查
第十六条 公开竞争性考试在报名前要向社会发布通告。通告包括以下内容：
（一）招考的单位、职位、专业、名额；
（二）招考的范围、对象和所需的资格条件；
（三）招考时间、地点和报名时必须提交的证件；
（四）其他需要说明的问题。
第十七条 有限竞争考试可以在一定范围内组织报名，也可以采取差额的办法推荐。
第十八条 报考国家公务员，必须具备下列基本条件：
（一）具有中华人民共和国国籍和北京市常住户口，享有公民的政治权利；
（二）拥护中国共产党的领导，热爱社会主义；
（三）遵纪守法，品行端正，具有为人民服务的精神；
（四）报考市政府工作部门的，应具有大专以上文化程度；报考区、县政府工作部门的，文化程度由市人事局规定；
（五）报考市政府各工作部门的，应具有两年以上基层工作经历，国家有特殊规定的除外；
（六）身体健康，年龄在35周岁以下；
（七）具备市人事局规定的其他条件。
第十九条 考试前应按本办法第十八条的规定对报考者进行报考资格审查，初步了解报考者适应职位要求的基本条件。
报考资格审查工作由市人事局或者区、县人事局与用人部门共同负责。按国家公务员录用管理权限，由市人事局或者区、县人事局向符合规定资格条件的报考者核发准考证。
第五章 考 试
第二十条 国家公务员录用考试采取笔试和面试的方法。通过考试全面测试报考者的公共基础知识、专业知识水平，以及适应职位要求的其他业务素质与工作能力。
第二十一条 笔试设公共科目和专业科目。
公共科目的内容由国务院人事部门确定；专业科目的内容由市人事局确定或者批准。
第二十二条 公共科目笔试由市人事局或区、县人事局统一组织实施；专业科目笔试由市人事局或区、县人事局组织实施，或者委托用人部门组织实施。
第二十三条 笔试结束后，由市人事局或区、县人事局确定合格分数线并从高分到低分按照一定比例推荐面试人选，笔试成绩和面试人选应以适当形式公布。
第二十四条 面试在市人事局或区、县人事局指导下，由用人部门具体组织实施，也可以由其聘请有关专家组成的面试考官团统一组织实施。面试的测评要素和测评方式，分别由市人事局或者区、县人事局按照所需职位的要求和特点规定。
第二十五条 对下列情况之一者，可以采取相应的测评方法或者简化考试程序：
（一）因职位特殊不宜公开招考的；
（二）因职位特殊需要专门测量其水平的；
（三）因专业特殊难以形成竞争的；
（四）市人事局规定的其他情况。
第二十六条 本办法第二十五条所列特殊情况的适用范围和测评办法，由市人事局另行规定。
第六章 体检和考试
第二十七条 对面试、笔试合格者，由人事部门进行报考资格复审和全面考核，并组织体检。
第二十八条 由用人部门依照《北京市国家公务员录用体格检查标准》在人事部门指定的医院组织体检。《北京市国家公务员录用体格检查标准》由市人事局会同市政府有关部门制定。
第二十九条 考核工作按照录用主管机关的统一要求，由用人部门负责对被考核者的政治思想、道德品质、业务能力、工作实绩以及需要回避的情况等进行考试。考核要通过被考核者所在单位的组织，并听取群众意见，做到全面、客观、公正。
第七章 录 用
第三十条 在考试考核和体检的基础上，由用人部门提出拟录用人员名单，并填写由市人事局统一制发的《北京市国家公务员录用审批表》，连同考试考核和体检等有关材料一并报人事局审批。
第三十一条 按本办法录用的人员，其原单位应及时予以办理调离手续。遇有争议，由市政府人事部门或者区、县政府人事部门协调或者仲裁。
第三十二条 按本办法录用的国家公务员，凭市人事局统一制发的《北京市国家公务员录用审批表》，办理录用手续。
第三十三条 新录用的国家公务员，试用期为一年。在试用期内，按国家规定由有关部门负责对其进行发必的培训和考察。
第三十四条 新录用的国家公务员试用期满，本人应提交书面总结。用人部门应签署考核意见，对合格者，办理正式任职手续；对不合格者，取消其录用资格，并报市人事局审批。
第三十五条 新录用的没有基层工作经历的国家公务员，应安排到基层工作一至两年。
第三十六条 凡考试合格，但因名额指标限制而未被录取的人员，保留其候选资格一年。
对具有候选资格的未被录取人员，市人事局或者区、县人事局可以优先向需补充国家公务员的用人部门推荐；用人部门在面试、体检、考核后，择优录用。
第八章 回避、监督与违纪处罚
第三十七条 各级政府人事部门从事录用工作的人员凡与报考者有《国家公务员暂行条例》第六十一条所列亲属关系的，要实行公务回避。
第三十八条 根据公开、平等、竞争、择优的原则，建立国家公务员录用考试工作的监督机制。要组织临时监督委员会或者聘请特邀监督员，对录用工作的全过程进行监督。
各级政府人事部门在录用工作中必须坚持政策公开、指标公开、职位公开、条件公开、程序公开、结果公开的原则。各级政府人事部门要接受群众监督，认真受理群众检举、申诉和控告，并按规定的管理权限处理。
第三十九条 根据《国家公务员暂行条例》第八十六条规定，对不按编制限额、所需职位要求、规定的资格条件和规定的程序录用国家公务员的用人单位，由市人事局或者区、县人事局按有关规定处理。
第四十条 对违反本办法第三十九条规定而负有主要责任或者直接责任的国家公务员，根据情节轻重，给予批评教育或者行政处分。
对违反录用考试纪律的考生，视情节轻重，分别给予取消考试资格、取消录用资格的处罚。对违反录用考试纪律的工作人员，视情节轻重，分别给予取消工作人员资格、调离录用工作岗位或者行政处分的处罚。对违反录用考试纪律的相关人员，按有关规定予以处罚。对上述人员中，触
犯刑律的由司法机关依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第四十一条 市人事局根据本办法制定录用国家公务员的实施细则。
第四十二条 本办法由市人事局负责解释。
第四十三条 本办法自发布之日起施行。
1996年4月29日
