福建省司法厅办公室关于印发《福建省司法厅关于律师事务所设立审核程序的规定》的通知
福建省司法厅办公室
福建省司法厅办公室关于印发《福建省司法厅关于律师事务所设立审核程序的规定》的通知
闽司办〔2009〕75号
各设区市司法局：
现将《福建省司法厅关于律师事务所设立审核程序的规定》印发给你们，请严格遵照执行。
二○○九年九月二十一日
福建省司法厅关于律师事务所设立审核程序的规定
第一条 为规范完善我省律师事务所设立审核的程序，促进依法行政，提高行政效率，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国律师法》和司法部《律师事务所管理办法》等规章及规范性文件的规定，综合我省实际，制定本规定。
第二条 律师事务所可以由律师合伙设立、律师个人设立或国家出资设立。
合伙律师事务所可以采用普通合伙或者特殊的普通合伙形式设立。
第三条 设立普通合伙律师事务所应提交下列材料：
（一）由申请人签字的向省司法厅申请设立律师事务所的申请书，同时抄送各级司法行政机关。
（二）律师事务所章程、合伙协议。章程和合伙协议的内容应分别符合《律师法》和司法部《律师事务所管理办法》及《律师事务所内部管理规则》的有关规定，章程应明确规定设立事业发展、执业风险、社会保障和培训等项基金。章程应当载明合伙人的姓名、出资额及出资方式。合伙协议应当载明合伙人的姓名、居住地、身份证号、律师执业经历等。律师事务所章程和合伙协议应由全体合伙人签字。
（三）设立人的基本情况及身份证明材料：
1、名单、简历（含律师执业经历）；
2、身份证和律师资格证（法律职业资格证）的复印件、专职从事律师工作的保证书；
3、司法行政机关出具的设立人（三名以上）具有三年以上执业经历及在申请设立前三年内未受过停止执业处罚的证明。
4、律师事务所负责人推荐书（经全体合伙人签字）；
5、律师事务所负责人承诺书（见附件1 ）。
（四）住所证明：设立人自有办公场所的权属证明或租用的办公场所的租赁合同及房屋权属证明的复印件。
（五）资产证明：会计师事务所出具的设立人拥有30万元以上人民币的资产并用于开办律师事务所的验资报告。
第四条 设立特殊的普通合伙律师事务所除应提交第三条第（一）、（二）、（四）项及第（三）项第1、2、4、5点材料外，还应提交：
（一）资产证明：会计师事务所出具的设立人拥有1000万元以上人民币的资产并用于开办律师事务所的验资报告。
（二）司法行政机关出具的设立人（二十名以上）具有三年以上执业经历及在申请设立前三年内未受过停止执业处罚的证明。
第五条 设立个人律师事务所除应提交第三条第（一）、（四）项及第（三）项第1、2、5点材料外，还应提交：
（一）律师事务所章程。章程内容应符合《律师法》和司法部《律师事务所管理办法》及《律师事务所内部管理规则》的规定，章程应明确规定设立事业发展、执业风险、社会保障和培训等项基金。章程应当载明设立人的姓名、出资额及出资方式。
（二）资产证明：会计师事务所出具的设立人拥有10万元以上人民币的资产并用于开办律师事务所的验资报告；
（三）司法行政机关出具的设立人具有五年以上执业经历及在申请设立前三年内未受过停止执业处罚的证明。
第六条 国家出资设立的律师事务所除应提交第三条第（一）、（四）项及第（三）项第1、2、5点材料外，还应提交：
（一）所在地县级人民政府有关部门出具的核拨编制、提供经费保障的批件；
（二）律师事务所主任的任命文件；
（三）律师事务所章程。章程内容应符合《律师法》和司法部《律师事务所管理办法》及《律师事务所内部管理规则》的有关规定，章程应明确规定设立事业发展、执业风险、社会保障和培训等项基金。章程应当载明设立人的姓名、出资额及出资方式。
（四）司法行政机关出具的执业律师（二名以上）具有一定的执业经历，且三年内未受过停止执业处罚的证明。
第七条 申请设立律师事务所应当填写《律师事务所设立登记表》和《律师事务所设立人登记表》（见附件2、附件3 ）并附律师事务所场景照片内外景各一张。
第八条 设立律师事务所提交的全部申请材料正文字体应用仿宋GB-2312三号字并用A4纸打印和复印，应左侧装订，不得粘贴。
第九条 律师事务所设立许可程序：
（一）名称检索：由设立申请人向拟设立的律师事务所所在地的设区市司法局提交《律师事务所名称检索登记表》（见附件4），市司法局审查并出具意见后，报省司法厅律管处，由省司法厅律管处向司法部申请办理律师事务所名称检索手续。省司法厅律管处以书面形式将名称检索结果通知市司法局。
（二）设立申请人使用核定的律师事务所名称向拟设立律师事务所所在地的设区市司法局报送设立律师事务所的申请材料。
（三）设区市司法局根据《律师法》和《律师事务所管理办法》第十八条、第十九条的规定对设立律师事务所的申请是否符合法定条件、材料是否齐全进行初审（在审查过程中可以征求拟设立律师事务所所在地县级司法行政机关的意见；对需要调查核实有关情况的，可以要求申请人提供有关证明材料，也可以委托县级司法行政机关进行核实）。经审查，应当对设立律师事务所的申请是否符合法定条件、材料是否真实齐全出具审查意见，并将审查意见和全部申请材料报省司法厅审核。
（四）省司法厅收到受理申请机关报送的审查意见和全部申请材料根据《律师事务所管理办法》第二十条的规定予以审核，对符合条件的，应在法定期限内按规定程序作出予以核准的决定；对不符合条件的，应在法定期限内作出不予核准的决定，并书面告知申请人或有关设区市司法行政机关。
（五）律师事务所准予设立的，省司法厅应当自决定之日起十日内向申请人颁发律师事务所执业许可证。
（六）律师事务所设立申请人应当在领取执业许可证后的六十天内，按照有关规定刻制印章、开立银行账户、办理税务登记，完成律师事务所开业的各项准备工作，并将刻制的律师事务所公章、财务章印模和开立的银行账户、聘请的工作人员名册（财务人员应附资质证明）报所在地的设区市级司法行政机关备案。
第十条 律师事务所变更许可应提交的材料：
（一）变更登记申请书，合伙所还应提交合伙人会议决议；
（二）律师事务所执业许可证副本；
除上述材料外，申请人应根据变更事项分别提交下列材料：
（一）变更名称：经省司法厅检索通过的律师事务所名称；填写《律师事务所名称变更登记表》（见附件5）。
（二）变更章程：填写《律师事务所章程变更登记表》（见附件6）；新章程。
（三）变更合伙协议：填写《律师事务所合伙协议变更登记表》（见附件7）；新合伙协议。
（四）变更负责人：填写《律师事务所负责人变更登记表》（见附件8）；国家出资设立的律师事务所应提交主管司法行政机关的任命文件。
第十一条 律师事务所变更许可程序：
（一）设区市司法局根据《律师法》和《律师事务所管理办法》第二十四条第一款的规定对申请变更许可的律师事务所的申请材料是否符合法定条件、材料是否齐全进行初审（在审查过程中可以征求拟设立律师事务所所在地县级司法行政机关的意见；对需要调查核实有关情况的，可以要求申请人提供有关证明材料，也可以委托县级司法行政机关进行核实）。经审查，应当对律师事务所的申请是否符合法定条件、材料是否真实齐全出具审查意见，并将审查意见和全部申请材料报省司法厅审核。
（二）省司法厅收到受理申请机关报送的审查意见和全部申请材料根据《律师事务所管理办法》第二十四条第一款的规定予以审核，对符合条件的，应在法定期限内按规定程序作出予以变更许可的决定；对不符合条件的，应在法定期限内作出不予变更许可的决定，并书面告知申请人或有关设区市司法行政机关。
第十二条 律师事务所变更备案应提交的材料：
（一）变更登记申请书，合伙所还应提交合伙人会议决议；
（二）律师事务所执业许可证副本；
除上述材料外，申请人应根据变更事项分别提交下列材料：
（一）变更住所：填写《律师事务所住所变更登记表》（见附件9）；
律师事务所自有的办公场所房产证或租用办公场所的租赁合同和房产证的复印件。
（二）变更合伙人：填写《律师事务所合伙人变更登记表》（见附件10、附件11）；律师事务所与该申请人签订的入伙（退伙）协议；
入伙申请人还应提交个人简历（含律师执业经历）、律师执业证复印件及执业地司法行政机关出具的申请人具有三年以上律师执业经历、担任合伙人前三年内未受过停止执业处罚的证明；凡加入原所合伙关系二年内退出合伙或被除名的，应书面说明退出合伙或被除名的原因。
第十三条 律师事务所变更备案程序：
（一）律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内经所在地设区的市级司法行政机关报原审核机关备案。
（二）设区市司法局根据《律师法》和《律师事务所管理办法》第二十四条第二款的规定对变更备案的律师事务所的备案材料是否符合法定条件、材料是否齐全、是否超过法定期限等进行初审，经审查，应当对律师事务所的变更备案是否符合法定条件、材料是否真实齐全出具备案说明，并将备案说明和全部备案材料报省司法厅备案。
（三）省司法厅收到受理备案机关报送的备案说明和全部申请材料根据《律师事务所管理办法》第二十四条第二款的规定予以审查，对符合条件的，予以备案；对不符合条件的，不予备案，并将全部材料退回受理备案机关。
第十四条 律师事务所申请注销登记应提交的材料：
（一）填写《律师事务所申请注销登记表》（见附件12）；
（二）向省司法厅报送的由该所主任签署的注销申请书；
（三）合伙所提交合伙人会议决议及终止协议，国资所提交主管司法行政机关的注销决定。
（四）会计师事务所出具的财务审计报告；
（五）清算报告；
（六）该所关于债权债务已清理完毕的说明；和向社会公告律师事务所终止的证明文件。
（七）律师事务所执业许可证正副本及所属律师的执业证；
（八）各级司法行政机关的审查意见及已收回财务帐薄、印章、业务档案的证明。
第十五条 律师事务所申请注销登记程序：
（一）律师事务所应当在清算结束后十五日内向所在地设区的市级司法行政机关提交注销申请的全部材料；
（二）市司法局根据《律师法》和《律师事务所管理办法》第三十条、第三十一条的规定对申请注销的律师事务所的申请材料是否符合法律规定、材料是否齐全进行初审（在审查过程中可以征求拟设立律师事务所所在地县级司法行政机关的意见；对需要调查核实有关情况的，可以要求申请人提供有关证明材料，也可以委托县级司法行政机关进行核实）。经审查，应当对律师事务所的申请是否符合法定条件、材料是否真实齐全出具审查意见，并将审查意见和全部申请注销的材料报省司法厅审核。
（三）省司法厅收到受理申请机关报送的审查意见和全部申请注销的材料后，根据《律师事务所管理办法》第三十一条的规定予以审核，对符合法律规定、材料齐全的，应在法定期限内按规定程序作出予以注销的决定。对不符合法律规定或材料不齐全的，退回有关设区市司法行政机关重新审查。
第十六条 本规定所述应提交的材料未注明复印件的均需提供原件，凡复印件应由初审的司法行政机关负责与原件核对无误后盖章确认。
第十七条 本规定自2009年9月4日起施行，2005年4月20日起施行的《福建省司法厅律师事务所审核登记程序的暂行规定》同时废止。
附件：1. 负责人承诺
2. 律师事务所设立登记表
3. 律师事务所设立人登记表
4. 律师事务所名称检索登记表
5. 律师事务所名称变更登记表
6. 律师事务所章程变更登记表
7. 律师事务所合伙协议变更登记表
8. 律师事务所负责人变更登记表
9. 律师事务所住所变更登记表
10. 律师事务所合伙人变更登记表（加入）
11. 律师事务所合伙人变更登记表（退出）
12. 律师事务所注销登记表
金融机构协助人民法院查询、冻结、扣划被执行人银行存款是银行的法定义务,也是人民法院执行工作的重要手段。在人民法院的执行法官的数量没有增加的情况下,现行的规定及操作模式已无法适应案件数量的急剧增长,也无法满足中央政法委员会和最高人民法院有关“穷尽财产调查措施”的要求。本文主要是结合笔者平时在执行工作中遇到的问题进行分析,对以后金融机构协助人民法院执行提供有益的对策及建议。
一、金融机构协助人民法院执行工作的现行制度及操作模式
现在金融机构协助人民法院执行工作主要是协助查询、冻结、扣划被执行人的存款三项工作。针对这个义务,现行的制度主要是源于2000年9月最高人民法院、中国人民银行联合发布的《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》(法发[2000]21号)。2002年1月,中国人民银行根据《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规的规定,又制定了《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发[2002]1号),对相关问题作了具体的规定。这两个规定都要求人民法院在查询、冻结、扣划被执行人银行存款时,由执行法官持工作证、执行公务证以及人民法院出具的裁定书,并要执行法官到相关的银行网点开展工作,冻结及扣划必须由执行法官到其银行开户网点出具相关手续后,由银行进行内部的审查及审批,再予以办理。而现在各银行也没有对审批及审查进行统一的规定,所以各银行的做法也不一样,有的远程授权,有的现场签字再授权。
二、现行制度及操作模式存在的问题
(一)现行查询方式存在的问题。
查询被执行人的银行存款需要执行法院派执行法官到相关部门现场办理,由此带来的问题是,近年人民法院的执行收案数不断增加,商业银行网点也越来越多,而执行法官的人数并没有也不可能有较大幅度的增加,执行过程中不可能到所有的商业银行都查一遍被执行人在该行是否存有存款。在我们的县一级的基层法院还好一些仅有七家银行,但是有的网点还是不能联网,导致有些信息查询不准确。如在发达地区的法院,光商业银行的分行就有几十家,更不用说这些银行的支行或网点了。所以,传统的查询与协助查询制度已远远不能适应形势发展的需要,查询方式也不能适应中央政法委员会和最高人民法院有关“穷尽财产调查措施”的要求。清案活动中通过发函方式到各省的高级人民法院集中查询法人被执行人人民币银行结算账户开户银行名称,提高了查询工作的效率,推动了查询制度的发展。但由于在人民银行只能查到账户,不能查到余额,如果要查余额,还是需要通过传统的方式到相关商银行上门办理查询手续,再加上现在开多个账户现象比较普遍,在人民银行查到多个账户后,如要一个个查实是否有余额也不是一件容易的事,且费时费力,不一定有效果。而且基层法院发函到省高院去查询,来回的时间较长,账户的变动也较大,不利于执行人员及时有效的控制被执行人的银行账户。再有就是银行手工操作提供的被执行人银行账户有失误的可能,如漏了账户,或提供的账户有误等,这些做为执行法官都是无法当场予以核实的。
(二)现有的冻结、扣划被执行人银行存款操作方式存在的问题。
金融机构在协助人民法院扣划银行存款时,依据其内部的规范性文件审查手续十分繁杂,耗时长,影响了人民法院执行工作。实践操作中银行操作方法如下:一、银行接到相关手续时,先由其营业部的领导审核,在前台操作时,先由操作人员制好单后,进行扫描,对现场的法院执行人员的现场摄像上传,再由上一级的分行相关人员进行审核通过后,由上级分行远程授权予以扣划,经常需要比较长的时间排队等候授权,需要的时间比较长。且银行业的这种操作方法存在以下问题:一是不符合中国人民银行于2002年1月15日发布的《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的规定。有的银行在协助扣划存款时还要求执行人员出具身份证,现场拍照取证,也不符合最高人民法院、中国人民银行于2000年9月4日发布《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》的规定,该通知仅是要求银行审查工作证和执行公务证及相关的法律文书,并没有要求要出具身份证。二是目前已经查询到的银行存款一定要到开户行办理冻结和扣划手续,由于有些被执行人存款是外地的,等执行人员赶去办理时,有时资金就已经转移了,浪费财力和人力,又无效果。三是现在银行卡业务、网上银行、异地取款业务及快捷支付等方式十分发达,在等候远程授权时经常发生存款异动,使扣划失败,不利于执行威慑机制的确定,不利于执行工作的开展。四是有的银行没有专人对应协助人民法院的冻结、扣划被执行人存款这项工作,导致操作人员业务不熟练,往往一笔业务要耗费大量的时间,这期间被执行人账户的存款如发生了变动,就会导致扣划失败,而过段时间因为工作岗位的调动新来的人又对此项业务不熟练。这样的工作效率就极低。
三、金融机构协助人民法院执行工作的完善
(一)加强此项工作的立法
执行工作是人民法院在处理民事纠纷中的重要环节,是保障诉讼当事人的合法权益得以实现重要手段,也是当事人实现诉讼目的的最后保障。在现阶段,我国法院执行工作的主要依据还是《中华人民共和国民事诉讼法》中的执行程序,而在民诉法执行程序中金融机构协助人民法院执行的规定只有一条,而且只是说了人民法院有这个权利,金融机构有这个义务,并没有具体的操作方法,具体操作方法的依据仅仅是2000年9月最高人民法院、中国人民银行联合发布的《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》(法发[2000]21号)。2002年1月人民银行发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》(银发[2002]1号)都还是一个规章。而且随着信息化的不断发展,现在我们条件也有能力针对这个事项进行信息化的操作,这就使这个工作的立法变得更加迫切了。所以笔者建议强制执行法的早日出台,并在法律中明确此项工作的具体操作办法和方式,关键是要加入信息化运作的内容,宗旨就是要使人民法院的执行工作高效、公正。
(二)现有操作方式的完善
一是银行相关部门在内部操作上简化相关的审批手续或是优先予以办理,严格落实高人民法院、中国人民银行于2000年9月4日发布《关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》的规定,银行主管人员审核许可后,先将被执行人账户上的存款扣划至其内部的过渡账户上,由这个账户转至人民法院的账户时,再远程授权,及时控制好被执行人的银行存款。二是针对其要防范假冒法院工作人员的办法,可以规定,法院扣划银行存款只能扣划至执行法院的公存账户,个人账户及其他账户银行可拒绝办理。
(三)早日建成信息化的运作模式
2011年2月,上海市高级人民法院与相关的银行签订了《关于集中查询被执行人银行存款有关问题的协作经要》建立了“点对点”集中查询机制,该机制给人民法院的查询工作带来了前所未有的活力。就法院而言,一是基本穷尽对被执行人银行存款的调查措施。二是提高了查询工作的质量和效率。三是执行案件的质量、效率、效果进一步得到了提升。这一做法应该在全国法院进行推广。查询被执行人的存款已经有信息化的模式了,那么我们的控制措施也应该考虑使用这个先进的方法了。冻结被被执行人的银行存款,建立法院与银行的联网工作机制,授权给法院终端以查询、冻结存款的职权,银行审查冻结法院与扣划法院为同一法院时;可办理扣划手续,将法院冻结作为扣划的前置条件。如果用这个模式操作的话,就可以有利人民法院及时控制住被执行人的财产,不让其产生变数,提高执行效率和效果,减少执行积案。但是“点对点”的操作模式还涉及到信息的安全问题,如因滥用查询权、不当查询、不法使用、不当使用或者遭受非法侵入而导致泄密,损害被执行人或者其他人的合法权益。为此,应该建立一套严格的审批手续,人民法院及协助单位的严格审批手续,再有就是要确保在途数据的安全,应该有安全等级较高的技术手段予以控制。最后,应该在全国推广,最终实现全国范围内的信息化操作。只有这样才能真正形成对被执行人的威慑作用,才能促使其如实申报财产、自觉履行义务,使“老赖”们的财产无处可藏。
改革和完善现行的金融机构协助人民法院执行工作的现有制度和模式,明确信息化运作的模式以适应信息社会给执行工作带来的挑战将是今后一段时间内的发展趋势和必然之选,而且,在这的基础上,可推广与工商、房地、车管等部门信息共享,进行联动调查被执行人的财产,依法法穷尽执行措施,及时控制住被执行人的财产,使执行工作的效率不断的提高,效果进一步的增加,更好的维护好诉讼当事人的合法权益。
(作者:江西于都县人民法院 邹邕 江西于都县人民检察院 曾莹)
